违规配资昂首，两家券商营业部老总被革职

liukang20241周前 (04-22)吃瓜始末76

3月18日，两家券商营业部担任人因违规配资而被革职。

广东省证监局发表，金炜棋作为创始证券有限责任公司杭州文二路证券营业部担任人，违规为其他证券公司客户与别人之间的融资以及出借证券账户供给中介或其他便当，并在核对上述事项过程中供给虚伪信息、隐秘相关严重事项。

内蒙古证监局发表，刘强在担任西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部担任人期间，不落实证监会关于账户实名制的监管要求，安排账户出借及配资活动，并为两边供给担保，打乱证券商场秩序。

金炜棋、刘强二人将面对被证券公司革职的处分，一起自证监局决议作出之日起2年内，他们将不得担任证券公司董事、监事、高档办理人员和分支安排担任人等职务或许实践实行上述职务。

南边某小型券商营业部担任人告知榜首财经记者，自年头以来股市不断上涨，挣钱效应扩展，影响了商场加杠杆配资炒股的需求，也促进了券商融资融券事务的展开。但商场上良莠不齐的安排和人员许多，有部分不法配资公司也开端“冒泡”，有的经过软件向客户宣扬配资事务，有的则直接跑到券商营业部开辟事务。

当时单个券商营业部参加违规配资，与2015年时不同。彼时经过恒生电子HOMS体系可将一个母账户拆分成数百个甚至上千个小型账户，资金可经过母账户自在分拆至小型账户，再凭借炒股APP借由散户运用。经过账户的批量操作使得场外配资大行其道。但自该体系停用后，当时账户无法分拆且股民不能将自己的账户出借给别人运用。

前述违规的2家券商营业部担任人首要是作为中间人，将配资安排等民间借贷方和炒股方安排在一起，安排账户出借和配资活动。前述南边某小型券商营业部担任人说，券商营业部担任人的操作行为并不具有普遍性，无法像恒生电子HOMS体系那样可大规划仿制账户。

当地证监局的上述监管处分对商场起到了震撼效果。这一段时刻该券商营业部也正在进行投资者恰当性教育，并制止营业部人员与民间配资安排有所来往。

事实上，自3月以来关于有所昂首的违规配资行为，监管层举行了一系列的专题会议。此前榜首财经记者从中国证券业协会处得悉，3月8日协会在北京招集部分券商举行了专题会议，首要内容为关于外部接入和制止配资。同日，部分省市的证监局也举行了相关会议。

比方，浙江证监局举行辖区证券生意事务合规风控办理座谈会，催促各证券运营安排增强合规风控认识，严格执行证券生意事务及融资融券事务客户恰当性办理，加强客户反常买卖办理。关于配资事务，浙江证监局表明要高度重视不合法场外配资或许带来的商场危险，采纳有用办法辨认、监控疑似配资买卖账户，制止以任何方式与不合法场外配资安排或个人协作展开事务，不得为不合法场外配资供给任何便当。

但现在关于配资的监管有别于2015年。广发证券剖析称，2014年底至2015年6月针对违规配资，先是“证监会查看、券商与银行自发标准”，尔后监管收紧至“证监会明令制止违规融资”，2015年5月监管剧烈晋级，“叫停HOMS”直接堵截杠杆资金接口。与此比较，当时的杠杆资金历经了从尝试性放开到标准束缚的阶段，监管办法首要可类比2015年头的“券商自查、展开座谈会”的前期阶段。

前述南边某小型券商营业部担任人指出，只需股市行情大涨，商场便有配资逐利行为。当时监管层对违规配资的监管，在必定程度上冲击了场外违规配资行为，客观上有利于股市的平稳前行。

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